有人曾经提出这样的问题：为什么中国人勤劳而不富裕？
作者：中国工业报 司建楠
梅永红这样认为："在今天全球化的国际产业分工格局中，国家之间是垂直型而非扁平型的分工关系，核心就在于谁掌握更多的知识资产和人力资本。如果不进行必要的发展战略与路径调整，发展中国家将陷入国际产业分工的'末端锁定'，永远充当'劳力者'的角色。劳心者治人，劳力者治于人，这是亘古未变的法则。"
1月18日，在国家科技部政策法规与体制改革司司长梅永红的办公室里，梅永红接受了中国工业报的专访，核心议题是提升装备工业自主创新能力和技术平台建设。
截至2007年底，与《国家中长期科学和技术发展规划纲要》相配套的实施细则已陆续发布了70多条。这些政策在很大程度上为国内企业自主创新提供了政策支撑。
作为政策制定的参与者，梅永红对我国装备工业自主创新能力建设的理解颇为深刻。在他的字典中，知识资产与人力资本所占的份量很重，因为他认为这是国家和企业最可倚重的财富。
提升创新能力 维护产业安全
关键词： 知识资产人力资本
"技术能力比技术本身更为重要。未来我们仍然可以大量地引进技术，可以让更多的FDI（对外直接投资）进入到中国市场中来。但只有建立了技术平台，形成了技术能力，才有可能对先进水平形成追赶乃至超越，才有可能维护和增进自身的利益。"---梅永红
产业技术安全与自主创新有什么关系？梅永红认为，我们所强调的产业技术安全，主要不是指技术的先进性与可靠性，而是指我国重点产业领域的技术研究开发活动是否被中止，技术能力的提升是否得以持续。
他给我们讲述了大型民用飞机研制的典型案例。事实上，中国早在1970年就启动了自己的大型民用飞机计划，经过10年的努力，1980年就把自主研制的110吨级大型飞机送上了天空。但到了上世纪80年代中期，在我们可以买进国外先进飞机，甚至可以把国外先进的飞机生产线引进到中国进行组装之后，便主动放弃了历经十余年建立起来的大型民机研制技术平台，解散了上万人的工程技术队伍，导致已经形成的技术能力化为乌有。1996年，当波音兼并麦道并且停止在中国的组装业务后，我国大型飞机的研制和生产也随即全面停止。
这个案例清楚地告诉我们，至关重要的并不是生产什么和生产多少，而是用什么进行生产---是用脑力还是用体力。上世纪80年代，中国上海完全依靠他人的技术和设备，就已组装出了30多架大型民用飞机。今天，越来越多的高端产品也都转移到中国生产。但任何人都清楚地知道，我们并不具备这些产品的设计制造能力，知识产权更不可能伴随生产过程的转移自动地为我所拥有。相反的，如果因为能够引入或买来先进技术，就终止自身的技术学习和创新实践，这就必然涉及到了产业技术安全问题。今天，产业安全的核心应当是产业技术安全。
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《中国产业地图》一书指出，中国每个已开放产业的前5名都由外资公司控制。在中国28个主要产业中，外资在21个产业中拥有多数资产控制权。单从生产规模来看，从与世界市场的联系来看，这无疑是一个巨大进步。但是，如果没有强大的创新能力作为支撑，我们充其量还只能算是一个靠出卖廉价劳力的打工者而已。而且由于低端生产环节的可替代性很强，对资源和环境的依赖较大，这个世界上没有任何国家能够长期维持这种经济形态。而且这种形态维持得越久，所付出的代价以及转型的难度就会越大。
因此，不惜代价地招商引资，把吸引外资特别是世界500强作为优先政绩，不能说是一种理性的行为，更多的是短期政绩观催生的结果。一部分人甚至仍然认为，更多的FDI或外资控制，意味着中国能够获得更多的利益和更大的安全。对此，梅永红认为，无论经济全球化发展到什么程度，这些做法和观点都未免失之偏颇。
那么，在今天的国际竞争格局中，对于一个国家来说，究竟什么才是最为重要的关键的竞争力？
梅永红认为，当今国际竞争越来越建立在一国所拥有的知识资产和人力资本基础之上。追求经济更大的增长和物质财富更多的积累固然是重要的，但如果没有知识资产和人力资本的充分积累，仍将很难摆脱受制于人的被动局面。
封闭对中华民族所造成的灾难极为深重。已经走向对外开放的中国不应当也不可能重新选择关起国门。与此同时，我们也需要认识到，全球化并不是免费的午餐，而是更多地表现为国与国之间在同一游戏规则下的竞争，有可能导致富者更富、穷者愈穷的"马太效应"现象。
从过去的关贸总协定到今天的WTO，有一个带有根本性的变化，这就是通过《与贸易有关的知识产权协定》，把知识产权与国际间的投资和贸易紧紧地联系起来。正是由于这一游戏规则的变化，国与国之间清晰地划分出了"脑国"和"躯国"，划分出了"劳心者"和"劳力者"，其中起决定作用的就是一国所拥有的知识资产和人力资本，具体表现为核心技术和知识产权。
在这种格局下，国与国之间将表现出三个显著的不对称：第一是依附关系的不对称。处于产业分工高端的国家对处在低端的国家形成扼制，而处在低端的国家由对处于高端的国家产生依附；第二是风险的不对称。1997年东南亚金融危机的惨痛经历启示我们，国际经济风云变幻。一个国家如果没有能力对自身的经济结构进行调整，没有能力维护国家经济安全，那么随时都有可能面临灭顶之灾。第三是利益的不对称。处在产业分工高端的国家获得产业链的绝大部分利益，而处在产业分工低端的国家尽管承担了资源消耗、环境破坏等巨大社会成本，却无法得到相应的收益。因此，对于我国来说，未来最为关键的发展目标之一应当是加快积累知识资产和人力资本，而不是放弃知识资产获得更多的经济产出。
重视消化吸收 力争后来居上
关键词： 技术引进路径
"在技术问题上，可怕的不是落后，而是自甘落后。一个不致力于技术学习和追赶的国家，不可能真正富强起来。"---梅永红
从目前我国的制造业发展阶段看，从国外引进技术仍然是许多产业领域主要的技术来源。毫无疑问，技术引进是完全必要的。但是，不同的技术引进方式，以及引进技术的目标不同，所带来的结果也会完全不同。
有关人士分析认为，技术引进可以分为四种模式：第一种是在引进技术基础上的消化吸收，知其然又知其所以然，掌握核心技术，形成属于自己的知识资产和人力资本。第二种是单纯的技术引进和国产化，知其然不知其所以然，没有形成开发设计产品的技术能力。第三种是组装加工，关键技术由外国公司提供，本地化而非国产化。第四种是外商直接投资，形成的技术引进实质上是跨国公司内部的技术转移，对外技术溢出十分有限。
梅永红认为，我国应当把"在技术引进基础上的技术学习和消化吸收，进而通过自主开发的实践，知其然又知其所以然，掌握核心技术和知识产权"的模式作为优先选择，并且提供相应的制度支撑和政策激励。特别是在重大和成套技术引进方面，应当把掌握技术能力作为核心目标，而不是把自身定位于单纯的技术承接者和用户，从而最大限度地避免落入"引进、落后、再引进、再落后"的陷阱。
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在这一方面，韩国为我们树立了很好的榜样。比较而言，韩国已经在众多产业技术领域超过了我国，比如造船、汽车、电子、通信、高速铁路和核电等。在船舶产业领域，我国现在是世界第三造船大国，韩国是第一造船大国，但两者的差距不是在造船吨位上，而是在核心技术能力上；在汽车领域，韩国比中国晚十几年起步，但今天韩国轿车无论是在规模还是在技术和品牌方面，都已远远超过了我国相关企业。另外，在核电领域，韩国百万千瓦级的核电站已经实现了自主化；在铁路领域，韩国已经自主开发了时速360公里高速动车，80%以上知识产权都是属于自己的。
之所以造成这种差距，主要就是由不同技术引进路径所带来的结果。韩国也曾经大量地引进国外先进技术，但是韩国把能够引进先进技术作为技术学习和消化吸收的条件，在自主开发上付出了超乎寻常的努力，而不仅仅只是遵从简单的技术梯度转移。据有关资料统计，韩国技术引进与消化吸收经费的投入之比是1∶5~1∶8，而我国2003年的这一数据是1∶0.078。经过几十年的在不同的技术引进路径和目标下，我们在有些领域可以通过一次又一次、一代又一代的技术引进或FDI实现快速增长，但却没有能够像韩国那样迅速完成相应的知识资产积累。
对一个国家来说，只有掌握了核心竞争力，才有可能不受制于人，也才有可能维护国家战略利益。那么，什么才是核心竞争力呢？梅永红认为，今天的核心竞争力主要不是体现为更大的经济规模、更多的中国制造和对外贸易，而是具有稀缺性、排他性和边际收益递增的知识资产。特别是对于中国这样一个大国来说，在重点和战略产业领域必须有稳定可靠的技术来源，而不能寄希望于他人，这是国际经验以及我国几十年来的发展实践反复证明了的铁律。
"我们不能因为可以买进先进的飞机或飞机生产线，就放弃自己的飞机技术平台和队伍；不能因为可以与他人合资生产先进的轿车，就终止自己的研发活动。在农业社会里，更多地占领土地就是胜者；在工业社会里，更多地获得劳工和机器就是胜者。今天的世界经济是一个以知识为基础的经济，决定竞争胜负的核心取决于对知识资产的拥有和掌握。因此，放弃技术学习和自主创新，就是放弃竞争、放弃未来。"梅永红感慨地说。
打造技术平台 形成创新合力
关键词： 创新链种子期投资
"当前，各种竞争都是联合博弈的较量，产学研联盟的打造对我国相关产业自主创新能力与国际竞争力的提升具有重要意义。"---梅永红
"多少脸孔，茫然随波逐流，他们在追寻什么？为了生活，人们四处奔波，却在命运中交错……"曾几何时，一首《把根留住》红遍大江南北。
"我国装备工业特有的知识资本与人才资本是企业最厚重的积累，我们千万不要'轻言放弃'。"梅永红说。
记者在采访过程中强烈地感觉到：如果把企业现有的研发平台喻为自主创新的根，那么，中国装备工业自主创新之路的首要选择就是"把根留住"。
"对于我国很多大型国有装备制造企业而言，其最核心的积累与财富不是企业的厂房、设备等硬件设施，而是企业经过若干年，甚至几十年积累而形成的知识资产和人力资本，包括研发能力、产品配套及服务体系、技术工人队伍、品牌、与客户之间建立的信任度等。无论外界有多大的诱惑，我们都要坚守住这份财富。"
梅永红表示，对于一个企业来说，有形的资产积累可以在很短时间内完成，但无形的知识资产和人力资本则是日积月累的结果，是企业生存和发展之根。企业要参与市场竞争，就不能没有这种能力。现在很多地方都在招商引资，包括鼓励跨国并购，这本无可厚非。但是，在此过程中我们必须清楚地知道自身价值所在，必须牢牢掌握自己的命运和未来。如果把自己最宝贵、最可倚重的财富轻易地放弃了，其结果很可能是捡了芝麻丢了西瓜，得不偿失。
中国是一个大国，大国有大国特定的需求。我们必须有稳定可靠的技术来源，而不能长期受制于人。尽管这种能力的积累过程是漫长的、艰辛的，但却是越不过去的。装备工业要发展壮大，就要充分利用好现有的知识积累，并在此基础上加强创新能力建设，进而不断地产出技术，形成内在的产业发展动力。在留住并加强现有平台建设的基础上，相关部门如何为企业自主创新提供相关的政策支持与载体建设的支持，如对市场、基金、产学研联盟、资本运作等相关要素建设提供政策支持显得尤为重要。梅永红认为，如果把自主创新比喻成一个循环系统，那么，在自主创新的过程中，从技术生产、转移到市场实现的一系列环节就构成了技术创新的一个链条。如果链条的某个环节被打断了，就相当于人患上肠梗阻、脑血栓，会严重抵消技术创新的价值，其前期技术创造与发明的意义将被大打折扣。因此，我们所说的技术创新，决不只是单纯的研究开发。
作为我国自主创新战略实施的一个重要手段，产学研联盟的打造已成为一种成熟的技术联合研发与高技术产业化模式。
梅永红指出，在当今国际竞争格局中，许多重大技术的创造与市场实现，依靠单个企业往往很难完成，而且也不必要。一种产品由众多技术与部件构成，不同企业发挥各自的要素禀赋，不同部门之间加强合作，形成开放的创新模式，就可以充分利用各自的优势形成推动产业发展的合力。目前，很多跨国公司大多选择全球布局，除了企业自身的产品设计外，相关技术与零部件大都分散到全球进行生产与制造，这种模式已为全球所通用。
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在此方面，我国相关企业也做了有效尝试，如3G联盟（目前已有国内外80多个单位参与其中）、闪联（以联想牵头的科技企业技术联盟），还包括日前成立的钢铁可循环流程技术创新战略联盟、新一代煤（能源）化工产业技术创新战略联盟、煤炭开发利用技术创新战略联盟、农业装备产业技术创新战略联盟等。据悉，数控机床行业产学研联盟的建立目前正在酝酿中。在这些联盟中，有做系统设计的，有做关键零部件的，有做运营和服务的，上下游之间构成了一条完整的创新链。
梅永红表示，当前，各种竞争都是联合博弈的较量，产学研联盟的打造对我国相关产业提升自主创新能力和国际竞争力都具有重要意义。特别是相比发达国家的跨国公司来说，我国单个企业和研究机构的力量较弱，只有更多地联合起来，才有可能与他人形成平等竞争的格局。
据介绍，在科技部目前正在实施的技术创新引导工程中，除为企业提供相关政策支持及培育创新型试点企业，打造产学研联盟也是重要内容之一。
除此之外，从跨国公司的发展经验看，资本运作作为自主创新的重要载体，也被认作是技术创新实现的重要支撑要素。从某种意义上说，美国硅谷的成功不只是技术发明的成功，更是风险投资的成功。硅谷的崛起是资本运作的成功典范。
"美国资本可以追着人才与技术走，而我国尚不具备这样的条件。很多中小企业拥有自己的技术，具有较高的成长性，却常常为缺少必要的前期资金支持而裹足不前，不少企业因此成为长不大的小老头。"
梅永红介绍，目前，我国很多中小企业望资本若渴，如果有足够的资本作保障，很多高技术就能快速发酵与裂变。而由于资本要素的缺乏，我国很多企业扩张缓慢，无法做到像硅谷的微软、雅虎等企业那样把相关资源汇集，进而做大做强。
因此，如何有效地把相关资本要素与市场要素配置相结合，把通道打开，让企业与资本对接，成了相关高技术产业能否迅速做大做强的核心与关键问题，也给相关部门提出了新的课题。
在此方面，国内相关机构也做出了一些有益的尝试。例如，日前，中国进出口银行对我国拥有自主知识产权产品出口提供相关政策支持；交通银行给北京中关村的中小企业做知识产权质押担保等政策试点。这种对知识产权进行评估，形成金融衍生工具，对促进相关企业的发展壮大具有重要意义。
梅永红表示，作为风险投资，即种子期投资，尽管有大量的失败，但只要有一个成功案例，就可以获得超额的利润回报。然而，我国目前已有的风险投资多数仍属于一般的生产性投资。对于最关键的种子期，我国大多数金融投资和风险投资机构仍然涉足不多，许多创业者仍在嗷嗷待哺。这种状况亟待改变。对此他建议，在创新要素汇集方面，相关部门应在政策层面为企业提供更多的支持，如为中小企业提供融资担保、扩大知识产权质押贷款范围、为自主创新的企业提供买方信贷、在有条件的地方探索建立科技银行等。当前最紧要的是尽快推出创业板，为风险投资提供通畅的退出机制，这是解决制约我国创新型企业发展瓶颈的重要一环。(梅永红为国家科技部政策法规与体制改革司司长)。
（来源于中国工业报）
（仅供学习参考）
发表于：
2008-02-22 14:52 m_boy 阅读(531)
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